Ihr Ansprechpartner: Audrey Benke

Prüfungsvorbereitung Geldwäsche

Gut vorbereitet – mit unserer fachlich kompetenten Beratung

Das neue Geldwäschegesetz hat höhere Anforderungen gebracht. Dies an sich war nichts Neues. Allerdings haben die höheren Bußgelder und verstärkt durchgeführten Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG durch die BaFin uns bewogen, unsere Bausteine um eine spezielle Vorbereitung zum Thema Geldwäsche zu erweitern.

Wir bereiten Sie nun mit einem Quick Check (5 +1 Tage) auf eine externe Prüfung vor. Je nach Inhalt der Prüfungsankündigung legen wir gemeinsam mit Ihnen den individuellen Bedarf fest.

Zum Vorgehen gehören in fünf Tagen:

  • die Durchsicht der Organisationsrichtlinien, Gefährdungs- und Risikoanalysen,

  • die Dokumentation der Analyseergebnisse,

  • die Interviewsimulation aufgrund beispielhafter Fragestellungen und

  • die Gespräche mit ausgewählten Spezialisten und Interviewpartnern aus Markt und –folge.

Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf dem Abgleich der definierten und geforderten Soll-Prozesse mit der gelebten Praxis. Hier fließen die veränderten Vorgaben zu allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten in die Vorbereitung ein.

Ergänzt wird der Quick Check um einen eintägigen Workshop zur Vorbereitung der Auftaktpräsentation und der Begleitung durch den Vorstand. Beim Quick Check konzentrieren wir uns auf die professionelle Argumentation im Rahmen der Prüfung.

Selbstverständlich können Sie auch unabhängig von einer konkreten Prüfung auf unsere Erfahrung zur Eruierung von Schwachstellen zurückgreifen. Ihr konkreter Nutzen liegt dann in der Erkenntnis bestehender Risiken und dem Aufzeigen konkreter Maßnahmen zur deren Beseitigung.

Bei begleiteten Prüfungen konnten mit unserer Unterstützung in den Instituten sehr gute Prüfungsergebnisse erzielt werden.
Steht bei Ihnen eine externe Prüfung an? Rufen Sie uns gern an.

    Interessant – neue Aspekte werden anschaulich dargestellt.

    Christian Sterflinger (zum Brennpunkt Treasury Management)
    Controlling, Sparkasse Dachau

    Ausblick auf unsere nächsten Veranstaltungen

    11. April 2019 Frankfurt
    16. April 2019 Frankfurt
    28. Mai 2019 Frankfurt